Curso Monográfico de Compliance Officer

El presente Curso tiene por objeto analizar los principales aspectos que inciden en la responsabilidad corporativa de las empresas y entidades, en los distintos ámbitos en los que dicha responsabilidad puede desplegar su eficacia, fundamentalmente responsabilidad penal, que se aplica por primera vez desde 2011 en nuestro ordenamiento punitivo a las personas jurídicas como posibles responsables penales. Es fundamental, pues, conocer los aspectos más destacados a tener en cuenta para la adecuada prevención y limitación de la responsabilidad que pueden alcanzar las personas jurídicas, que obligará en muchos casos a las compañías a realizar programas adecuados de cumplimiento normativo (corporate compliance), a fin de reducir o minimizar dicha responsabilidad penal en que pudieran verse incursas.

En relación con ello, ha surgido en nuestro sistema la figura del compliance officer, como responsable del diseño e implementación del programa de prevención de responsabilidades en la empresa, así como de su aplicación, seguimiento y control.

Con el objetivo de dar a conocer y analizar todos los puntos a tener en cuenta en este ámbito, y de ayudar a diseñar e implantar un correcto modelo de compliance en la empresa, el CEF ha preparado este Curso monográfico, dirigido a asesores, abogados, gestores, administrativos, directores financieros y en general a todo el que deba realizar funciones de prevención en la empresa.

Certificado

Se entregará un Certificado acreditativo de la realización del Curso a aquellos alumnos que asistan con aprovechamiento como mínimo a un 90% de las sesiones del curso.

Profesores

• Madrid:
• • D. Ricardo Seoane Rayo. Abogado, Compliance advisor.
• Valencia:
• • D. Pascal-Pedro Martínez Carrión. Abogado, Compliance advisor.

Calendario

• Madrid
• • Inicio:6 de abril de 2016
  • Horario:Miércoles, de 19 a 22 h
  • Término:8 de junio de 2016
  • Duración:27 horas lectivas
• Barcelona
• • Inicio:23 de noviembre de 2016
  • Horario:Miércoles, de 19 a 22 h
  • Término:1 de febrero de 2017
  • Duración:27 horas lectivas
• Valencia
• • Inicio:12 de abril de 2016
  • Horario:Miércoles, de 18,30 a 21,30 h
  • Término:31 de mayo de 2016
  • Duración:27 horas lectivas

Honorarios

FORMACIÓN PRESENCIAL
PAGO FRACCIONADO: 555 € en 3 plazos de 185 €
Pago único: 540 €

• Compliance conocimiento multidisciplinar, áreas integrantes, conexas, afines y tangenciales a compliance.
• Modelo de compliance. Requisitos básicos, compliance genérico y específico (fiscal, competencia, anticorrupción, penal, regulatorio, contable, etc, etc), CMS y programas de prevención de delitos.
• Compliance sectorial. Importancia del enfoque desde el conocimiento del modelo de negocio y su realidad cotidiana (talk to those who burn their noses with the fire, UK ABMS Guide TI).
• Elementos de un Modelo de compliance. Materialidad, Involucración de la alta dirección (Tone from de top), políticas protocolos y procedimientos (policy management), códigos éticos, canal de denuncias (Whistleblowing channel), formación a empleados, gestión de riesgos en compliance, controles y monitorización del cumplimiento el Cuadro de mando legal, gestión de cambios en compliance, mejora contínua.
• Breve análisis de ISO 19600 e ISO 37001.
• Tendencias avanzadas en compliance.